2012年8月31日新修订的《民事诉讼法》第一百二十三条关于“人民法院应当保障当事人依照法律规定享有的起诉权利”的规定，仅为宣示性的条文，由于无相应配套措施，还无法彻底解决群众反映强烈的“立案难”问题，达不到切实保障公民诉权的目标。诉权是一种公权，是宪法赋予当事人诉讼的基本权利，是当事人进行诉讼活动的根据。诉权的行使前提是符合法律规定者才享有诉权，任何其他人不享有诉权。《民事诉讼法》第一百一十九条对诉权的行使作出了相应的限制，即必须符合法院主管范围的规定和起诉条件，是基于司法资源和法院职能的有限性考虑和激励公民、法人积极行使权利、节约司法资源和规范诉讼等多重目标的考虑。除此之外，不得另行限制当事人诉权的行使。然而实践中，存在大量的非正式立案制度如预立案、暂缓立案、“不立不裁”等现象，形成对诉权行使上实质性的障碍，造成公民的“起诉难”。本文在对各级和各地法院不规范立案现象梳理和分析基础上，探寻其制度性成因，并提出治理对策，旨在达到全面保护公民诉权、维护社会和谐之目标。
一、公民诉权保护失范现象纵览
目前，因社会正处于重大转型期，社会矛盾多发易发，大量纠纷案件涌入法院，法院面临着前所未有的压力，为减缓案件压力，司法决策高层及各地法院出台了相应急性保护措施，诸如“预立案”、“诉前调解”等，但是，这些政策文件由于存在许多程序漏洞，导致实践中走了样，使侵害当事人诉权的现象时有发生。
1、“预立案”演变为“抽屉案”。最高法院在2010年6月7日颁布实施的《关于进一步贯彻“调解优先、调判结合”工作原则的若干意见》（以下简称《意见》）第8条规定：“进一步做好诉前调解工作。在收到当事人起诉状或者口头起诉之后、正式立案之前，对于未经人民调解、行政调解、行业调解等非诉讼纠纷解决方式调处的案件，要积极引导当事人先行就近、就地选择非诉讼调解组织解决纠纷，力争将矛盾纠纷化解在诉前。当事人选择非诉讼调解的，应当暂缓立案；当事人不同意选择非诉讼调解的，或者经非诉讼调解未达成协议，坚持起诉的，经审查符合相关诉讼法规定的受理条件的，应当及时立案。”该制度开启了“预立案”制度的先河。由于该条规定突破了民诉法关于在收案后应当在七日内审查决定是否受理的规定，而且对适用“预立案”前提条件“当事人选择非诉讼调解的”规定模糊性（是当事人在起诉时即表示接受诉讼调解还是在当事人经法官做工作后表示接受选择非诉讼调解），以及对“非诉讼调解”不能达成协议应当“及时”立案的“及时”规定的不确定性，导致实践中大量出现“抽屉案”。所谓“抽屉案”，也就是“窝”案、“黑”案、“私”案的意思，即对当事人起诉案件长期搁置不予以立案也不予办理，或即使不予以立案，也按照正常程序予以审理和执行，审结或执结后再予以立案，搞“体外循环”、“以结代立”，造成法院对案件一切程序都是处于一种失控的状态，包括承办法官私自制作裁判文书以及案件宣判等等。同时这些案件没有纳入网上流程管理，即便是法院有严密的立、审、执审判管理流程制度，最终也会导致这种审判管理流程制度流于形式,严重损害当事人的合法权益。
2、“诉前调解”演变成“不调不立”。《意见》第8条第2款同时还确立了“诉前调解”制度。这对于引导当事人选择快捷便利的非诉讼调解，节约当事人的诉讼成本、拓展法院解决纠纷的功能、实现调审分离、减轻法院审判压力具有积极的作用。但是，“诉前调解”在实践中大多数演变为“不调不立”，即调解不成的即不予以立案，造成诉前调解期限随意性及其对诉权的侵害。实践中诉讼当事人或代理律师反映特别强烈的即是：法院接收案件材料后，强制启动诉前调解的程序，调解不成，就此将案件长期搁置，既不立案也不明确答复当事人不予立案，使当事人或代理律师遭受往返奔波、反复查询之苦。
3、“程序审查”演变成“实体审查”。主要表现在：一是对原告的诉讼主体资格审查严格。例如，责令原告提供权利受到侵犯的初步证据，例如事故认定书等。二是对于被告主体资格也严格审查。例如，对自然人起诉，责令起诉人提供被告有效的联系方式，对法人起诉，责令起诉人提交工商登记材料等，提前审查“被告是否适格”。三是对事实和理由审查超越法定范围。例如，近期民间借贷纠纷处于高发期，一些法院为避免虚假诉讼的出现，不仅责令起诉人提供借据，还要提供付款凭证等实体证据。混淆了起诉要件与诉讼要件，将需要大量时间和专业知识的实体审查工作放在立案程序，其结果是使得大量具备起诉要件的纠纷无法进入诉讼系属，当事人的裁判请求权和诉权没有得到应有保障。
二、公民诉权保护失范现象的原因剖析
（一）我国宪法对诉权保护空白。从本质上讲，诉权是公民基本权利的保障书。我国宪法的第2章明确规定了公民的基本权利，而诉权作为公民基本权利的保障性权利也应该由宪法明文规定在公民基本权利的专章之中。然而宪法中却没有明确的规定。只在第41条规定了“申诉权”和“控告权”。有学者认为诉权包括在“申诉权”和“控告权”之内，实际上诉权的内涵要比“申诉权”和“控告权”丰富得多，后两种权利仅为诉权之部分而已。无论从保护公民合法权利的角度看，还是从依法治国的角度考虑，我国宪法没有明文规定诉权实为一大缺憾。
（二）我国立案制度不完善。由于民诉法只有一个条文来规定受案条件，立案审查作为诉讼活动中的一个单独程序，有其独立的存在价值，仅仅一个法条难以涵盖具体、明确阐释其全过程。1997年4月21日颁发的《最高人民法院关于人民法院立案工作的暂行规定》（法发[1997]7号）（以下简称《立案规定》）虽然对立案范围、收案立登记、审查期限、立案决定和立案后材料移送作出了详细的规定，但是对统一具体的受案标准和当事人对立案审查中程序参与权利、完善当事人对立案审查程序参与的权利及立案监督程序均没有规定，导致各地法院在执行《立案规定》各行其是，具有较大的随意性，特别是立案监督程序的缺失导致即使出现依法应当立案而迟延立案或不予立案的现象，立案人员也无需承担责任。长期以来，立案法律监督存在空白，2011年最高检察院出台的《关于对民事审判活动与行政诉讼实行法律监督的若干意见(试行)》（高检会[2011]2号）未将民事、行政案件的立案受理纳入法律监督的范围，导致法院立案受理方面存在大量不作为现象。同时《立案规定》）第十三条规定“重大疑难案件报院长审批或者经审判委员会讨论决定。”因缺少配套的操作规范，实践中立案人员基本将此条款搁置不用。
（三）现行法律对于“受案范围”规定不清晰。因法律、法规对受案范围界定的模糊性、范围的变化莫测以及应当依法保护的权利内容庞杂性，加之现行法律、法规对于法院受案范围的确定原则、确定的标准和确定的权限均无明确规定，又因各地法院对现行法律法规的理解和执行尺度的不一，各地法院往往从自身出发，忽视立法的规定，对受案范围随意扩大或缩小，导致一般公民难以充分地了解、掌握法律法规和法院的具体受理案件范围。另外学界对于案件受理范围的研究关注度不广泛、不深入，这方面研究成果更是寥如晨星。特别是随着改革开放的深入，新问题、新矛盾不断涌现，特别是群体性纠纷事件不断涌现，法律、法规没有明确规定该类法律关系是否用司法手段来调整，学界亦没有及时跟进并深入进行研究和探讨，使得至今没有成熟的研究成果可资借鉴，以至于只得法院自己说了算。再加上实践中机械司法的理念的盛行，必然导致应予以立案受理的案件纠纷被打入“不予受理”之列。2011年2月18日，最高法院发布了《关于修改＜民事案件案由规定＞的决定》。尽管《决定》对民事案件案由进行了较大幅度的修改，并强调不得以当事人诉请无案由为由不受理案件，但是，因案由确定存在诸如对民事案由的选择、引用不规范、部分案由之间存在矛盾、可操作性差和对新类型案件的案由把握不准等缺陷，导致实践中对于无对应的案由的纠纷，各地法院还是采取不予受理的策略。
（四）信访考评制度压力的影响。现行信访制度按照信访属地管理的原则，凡是涉诉信访案件最终批转到信访人所在地或原审法院处理。一般来说，多数“涉诉信访”案件是经过基层法院一审程序审理的，这样基层法院几乎承担全部自行审理案件的信访化解义务。甚至有些法院还演变成信访“属人”管理，即由原承办法官承担接访和处访的任务，法官一边办案，一边接访，成为工作常态。加之“一票否决”的信访考核制度，促使法院为极力避免“越级上访”和“进京访”，从而作出不予受理且“不立不裁”的下策，因为对于一些重大矛盾纠纷一旦予以立案处理，审理或执行环节，当事人不服上访，将对法院产生“粘滞效应”，成为法院甩不掉的“包袱”。为此，法院对于一些案件，特别是行政案件涉及的历史遗留问题，如涉及的旧城改造、城市拆迁、土地征收等民生案件，基于案件处理不利于社会稳定、易引发群体性事件的担心，而不愿意立案。很多情况下法院立案不是基于是否符合立案条件而是考虑案件的综合因素,法官在立案审查中常陷入一种两难境地——依法符合立案条件应当立案的立不了,因为如果立了,法院不一定能通过司法判决来化解矛盾，而且还可能加剧双方的对抗；如果不立案,当事人又可能会采取诸如集体上诉、越级上访等不理性做法,将会给法院带来危及社会稳定的政治麻烦。
（五）目前司法保障力不足。对于一些重大的矛盾纠纷的解决必须有充足的人力和物力，目前由于司法保障机制不健全，法院“案多人少”现象在相当长时间内还不能得到缓解，法院面对潮涌而来的矛盾和纠纷存在着明显的承载力不足的问题。特别是“执行难”问题是压在各级法院心头的一块大石头，许多案件单靠法院的一家之力根本执行不了，所以，法院在诉讼审查立案时就会考虑到自己司法的难易程度。一旦案件执行不能的话，法院将面临司法权威的丧失，而且因为案件不能执行，之前在审理中投入的资源也无法实现理想的收益。这样的局面自然让法院在受理案件时过虑重重。
三、完善立案配套制度及公民诉权保障机制的建议
（一）宪法应将诉权确定为社会主体的基本权利
现行宪法应当明确规定禁止侵害公民、法人诉权行为，明确诉权行使中司法保护责任，明确诉权实现上国家保护责任。但是，诉权保护绝不能简单地认为仅从宪法文本进行构建就能完成，还需要诉讼部门将宪法的精神具体化，尽快建立完善公民诉权保护配套制度，更需要解决司法、执法环节中的主要问题，以及社会各方面参与构建，尤其需要解决制度上的障碍问题。
（二）完善异地交叉管辖制度
为实现司法相对独立，减少行政机关干扰，2008年最高法院出台了《关于行政案件管辖若干问题的规定》，实际上就通过提高审级为行政审判排除地方政府等外界因素的干扰，对立案难问题的解决已取得了一定成效。在现行的法院体制下，只有实行异地交叉审理和案件管辖回避、提高部分案件审级来排除同级地方党委、政府对审判的干涉，实现司法独立，缓解行政诉讼立案难。
（三）建立健全行政干预备案登记和监督惩处机制
2011年2月15日，最高法院印发了《关于在审判工作中防止法院内部人员干扰办案的若干规定》对内部人员说情打招呼采取登记备案和监督惩戒制度有很好借鉴作用，推而广之，在中央层面也应当出台《防止领导干预办案的若干规定》，并重在落实。由于目前法律专门人才在领导干部中的比例较低，一些领导的干部的法律意识淡漠，加之权力操作的非透明性，导致党政干预司法现象时隐时现。要按照党的十六大要求“构建结构合理、程序严密、配置科学、制约有效的权力运行机制”来保障权力依法行使，有效地避免党政干预司法的发生。
（四）改进信访考核制度
一是科学界定涉诉信访甄别标准，避免将与诉讼无问题的信访定为涉诉信访；二是注重信访化解指标，而非信访数量指标；三是制定科学指标的权数和指标的合理区间，避免类似强权性质的“一票否决”制。
（五）改革完善法院立案制度
必须采取有效措施，改变立案兼具审判功能，解决接收起诉材料与受理立案自相矛盾问题。回归审查程序功能，改变审查标准过严现象。人民法院在对纠纷受理过程中应当做到有为与有限的统一、服从与服务的统一、克制与能动的统一。为此，应当着重完善以下程序：
首先，引入立案听证程序。对一些涉及人数较多、社会敏感度强的案件，在七日法定立案审查期限内组织听证，听证参与者不仅为双方当事人及律师等诉讼参与人，还可扩大到双方当事人主管单位，以达到审查准确性和全面性。并认真落实合议审查制，对不予受理案件裁定的作出均应由合议庭法官做出，以确保该类案件的公正、合法和严谨。当事人参与到立案审查中不仅使当事人知情权得到有效保护，也使得立案程序廉洁透明，提高法律的公信力，让当事人有陈述申辩的权利，即使法院不立案也使其明确为何不立，避免当事人重复起诉，也减轻法院的工作量，节约司法资源。
其次，引入检察机关对法院立案监督机制。对于某些法院迫于各种顾虑和压力而不予受理的案件，检察机关通过启动立案监督程序，向法院发出督促依法及时立案的监督建议，对于消除一些法院“不立不裁”现象及时保障公民的诉权将起到很大成效。
上海市乡人民政府工作暂行条例
上海市人大常委会
上海市乡人民政府工作暂行条例
上海市人大常委会
（1989年1月28日上海市第九届人民代表大会常务委员会第六次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 乡人民政府的设立与工作部门、人员的设置
第三章 乡人民政府的职权与任务
第四章 乡长和副乡长的职责
第五章 工作部门的任务和助理的职责
第六章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了加强乡人民政府的建设，有效地发挥它的职能作用，根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》的有关规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 乡人民政府是乡人民代表大会的执行机关，是乡级国家行政机关。
第三条 乡人民政府对本级人民代表大会和上一级人民政府负责并报告工作，受本级人民代表大会监督和上级人民政府领导。
第二章 乡人民政府的设立与工作部门、人员的设置
第四条 乡人民政府按乡行政区域设立。乡行政区域的建立、合并、撤销或其他变更，由上一级人民政府报经市人民政府批准后执行。
第五条 乡人民政府设乡长一人、副乡长若干人。
乡长和副乡长由乡人民代表大会选举产生，每届任期三年，可连选连任。
第六条 乡人民政府根据工作需要和精干的原则，可设办公室、人民武装部等工作部门和经济、司法、民政、教育文化、科技卫生、财政、村镇建设、环境保护、计划生育、计划统计等助理以及必要的干事。
乡人民政府办公室设主任和文书等人员。乡人民武装部设部长和干事。经济助理设若干人，其他助理各设一人。
乡人民政府根据本乡实际需要，在上一级人民政府核定的人员编制内，对工作部门和助理等人员的设置及其任务、职责可作个别调整，但需报经上一级人民政府批准。
第三章 乡人民政府的职权与任务
第七条 乡人民政府按照《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》的有关规定行使职权，管理本行政区域内的行政工作，发布决定和命令。
第八条 乡人民政府的主要任务：
（一）执行本级人民代表大会的决议和上级国家行政机关的决定、命令，报告执行决议、决定和命令的情况；
（二）管理本行政区域内的经济事业，坚持以农业为基础的方针，促进农、副、工、商各业经济协调发展，制定乡经济和社会发展计划，经乡人民代表大会审议决定后组织实施；
（三）保护社会主义的全民所有的财产和劳动群众集体所有的财产，保护公民私人所有的合法财产，保障集体经济组织应有的自主权，通过行政管理，鼓励、指导、帮助合作经济的发展，完善经营承包责任制，引导、监督、管理私营经济，指导、帮助、监督个体经济，促进乡村经济的
发展；
（四）开展社会主义民主与法制的宣传教育，保障公民的人身权利、民主权利和其他权利，处理人民来信、来访，调解民间纠纷，加强社会治安的综合治理，严格交通和消防的管理，依法处置违法行为；
（五）发展社会保障、社会公益、社会福利事业和社会福利生产，负责抚恤、优待、安置、社会救济、救灾和五保（保吃、保穿、保住、保医、保葬，下同）工作，统筹安排残疾人工作，办理婚姻登记，推行殡葬改革；
（六）发展教育、科学、文化、卫生、体育事业，组织实施义务教育，促进幼儿教育和其他各类教育，普及科学技术知识，保护文物，开展群众性文艺、体育活动和爱国卫生运动，推行计划生育，加强妇幼保健工作；
（七）保障宪法和法律赋予妇女的男女平等、同工同酬和婚姻自由等各项权利，开展青少年保护和老年人保护工作；
（八）加强乡级财政的监督、管理，按计划组织、管理乡财政收入和支出，执行国家有关财政工作的法律、政策，保证国家财政收入的完成；
（九）管理人事、劳动、统计工作；
（十）制订和组织实施乡村和集镇建设计划，加强公用设施建设、水利建设、土地使用管理和环境综合整治，合理利用自然资源，保护和改善生活环境和生态环境；
（十一）管理民兵工作，办理预备役和兵员征集工作；
（十二）指导、支持村（居）民委员会的工作，帮助其进行组织建设、制度建设和业务建设，负责培训村（居）民委员会成员，开展先进村（居）民委员会的评比表彰活动；
（十三）协助和支持设立在本行政区域内不隶属于乡的国家机关和企业、事业单位的工作，监督其遵守和执行国家的法律、法规和政策；
（十四）办理民族、华侨、宗教事务以及上级人民政府交办的其他事项。
第九条 上一级人民政府的有关部门设在乡的分支机构，原则上由乡人民政府领导和上级主管部门业务指导；少数必须由上一级主管部门领导的，应定期向乡人民政府通报工作情况，并在其业务范围内配合乡人民政府工作，乡人民政府也应支持它们完成自身的业务工作。
第四章 乡长和副乡长的职责
第十条 乡人民政府实行乡长负责制。乡长主持乡人民政府的全面工作。
乡长的主要职责：
（一）领导乡人民政府的工作，负责组织实施本条例第八条规定的各项任务；
（二）决定助理等人员的任免和聘用（除人民武装部人员）并进行培训、考察和奖惩；
（三）召集和主持乡人民政府办公会议，讨论决定乡人民政府工作的重要事项。乡人民政府办公会议由乡长、副乡长组成，乡人民政府有关人员和乡内有关组织的负责人可以列席；
（四）签署发布乡人民政府的决定和命令。
第十一条 副乡长协助乡长工作，分管乡人民政府若干方面的工作。
第十二条 乡长因故不能履行职务时，可由上一级人民政府指定一名副乡长代行乡长职权；乡长缺位时，应由乡人民代表大会及时补选。
第五章 工作部门的任务和助理的职责
第十三条 乡人民政府的工作部门和助理等人员在乡人民政府统一领导下办理各项行政事务，并受上级人民政府主管部门的业务指导。
第十四条 办公室的任务：
（一）进行有关业务协调和信息综合工作，管理机关行政事务；
（二）办理人事行政工作；
（三）接受和处理人民来信来访；
（四）负责内事、外事接待工作；
（五）负责公文处理和档案管理工作，并指导基层单位的档案工作；
（六）办理民族、华侨、宗教事务。
第十五条 人民武装部的任务：
（一）负责民兵和预备役的组织建设、军事训练、政治教育和武器管理；
（二）办理兵役、复员退伍军人预备役的登记统计、管理和战时动员准备工作；
（三）发动民兵参加社会主义建设，完成抢险、救灾和战备任务，协助维护社会治安；
（四）战时动员组织民兵参军参战、支前和协助组织人口疏散、工厂转产、搬迁等工作。
第十六条 经济助理的职责：
（一）参与编制并组织实施本行政区域内的农业（包括水利建设）、副业、工业、商业等经济建设发展计划，协调各行业、各层次合作经济组织的经济关系；
（二）指导各行业、各层次的合作经济组织和经营承包户的经济活动，加强合同管理，督促各经济组织和经营承包户、个体工商户执行国家的法律、法规和政策，并维护其合法权益；
（三）调查研究有关农村经济的法律、法规和政策的执行情况，培训和辅导财会人员，指导合作经济组织建立、完善各种经济责任制，正确处理收益分配；
（四）进行经济统计工作，汇集并传播经济信息，组织经济、技术服务，管理对内对外的经济、技术交流和合作；
（五）执行国家劳动法规和政策，负责劳动力资源、劳动保护、安全生产等管理工作。
第十七条 司法助理的职责：
（一）开展法制宣传；
（二）指导村（居）民委员会和有关单位的调解委员会开展人民调解工作；
（三）管理、指导乡法律服务工作；
（四）组织和管理其他司法行政工作。
第十八条 民政助理的职责：
（一）指导村（居）民委员会的建设工作，培训村（居）民委员会成员，指导开展民政工作；
（二）参与组织社会保障事业，协调社会福利生产，管理社会福利事业，负责老年人、残疾人保护工作和五保工作，扶持贫困户和优抚对象，进行社会救济、报灾和救灾工作；
（三）执行各项优抚政策，开展群众性拥军优属活动，接收安置复员、退伍军人，负责军队离退休干部的服务工作；
（四）依法办理婚姻登记，推行殡葬改革，协助完成有关的行政区划工作；
（五）管理民政事业经费。
第十九条 教育文化助理的职责：
（一）编制并组织实施教育、文化发展计划；
（二）管理初级中学和小学的教育工作，组织实施义务教育，开展业余文化教育、成人教育、幼儿教育、初级职业技术教育；
（三）负责《青少年保护条例》在本行政区的实施工作；
（四）管理文化事业，保护文物，开展文艺、体育活动。
第二十条 科技卫生助理的职责：
（一）普及科学技术知识，协助培训基层技术人员；
（二）推广农业科学技术和其他科学技术成果；
（三）管理乡村医疗卫生机构，发展医疗、妇幼保健和托儿事业，开展爱国卫生运动和除害灭病工作；
（四）督促实施环境卫生、医疗卫生方面的法律法规。
第二十一条 财政助理的职责：
（一）执行国家财经法律、法规和政策，完成上级财政部门和乡人民政府规定的财政工作任务，管理乡财政所的工作；
（二）按照国家和本市的有关规定在乡内筹集资金；
（三）按期编制乡财政预算和决算，组织与管理乡有关国家预算内、预算外的收入，合理使用从国家预算内、预算外划拨给乡的资金和乡自筹资金，提高资金效益；
（四）管理乡企业、事业单位会计事务，督促执行财会制度。
第二十二条 村镇建设助理的职责：
（一）编制与组织实施乡村和集镇建设计划；
（二）按照规定审批建设项目并核发建设许可证，维护、管理城镇房屋和设施，合理使用城市维护建设税；
（三）指导民用能源开发，加强用电、用水管理，宣传安全用电、用水。
第二十三条 环境保护助理的职责：
（一）编制并监督实施环境保护计划；
（二）协助上一级环境保护部门处理乡范围内发生的污染事故和企业与群众之间的环境污染纠纷，协助审核乡镇企业、私人企业和个体工商户项目中有关环境保护的内容；
（三）依法监督本行政区域内各单位污染源的排放及综合整治，协助有关部门进行征收排污费等工作。
第二十四条 计划生育助理的职责：
（一）执行计划生育的有关规定，开展计划生育的宣传教育；
（二）指导和检查各单位的计划生育工作；
（三）负责人口计划和计划生育的统计工作。
第二十五条 计划统计助理的职责：
（一）组织编制乡经济和社会发展计划，检查计划的执行情况；
（二）按照全国统一的基本统计报表制度及统计标准，完成国家和地方的统计调查任务；
（三）负责经济和社会统计调查，综合和管理本乡的基本统计资料；
（四）会同有关人员加强统计基础工作建设，培训兼职统计调查人员，统一管理本乡各部门、各单位的统计调查表式。
第二十六条 乡人民政府的工作部门和助理等人员除完成本条例所规定的职责外，还应该办理乡长、副乡长交办的其他事项。
第六章 附 则
第二十七条 上海市的镇人民政府工作参照本条例执行。
第二十八条 本条例的具体应用问题由市民政局负责解释。
第二十九条 本条例于1989年3月1日起施行。
1989年1月31日