企业处罚概论
高宏道
律师、高级工程师
目 录
前言
一、探讨企业处罚的必要性。
二、企业处罚规章的一般特点。
三、企业处罚规章的合法性原则和合法性的监督。
㈠、设定处罚的主体的资格。
㈡、处罚内容的合法性。
㈢、处罚合法性的监督。
四、企业处罚的分类。
㈠、人身罚。
㈡、经济罚。
五、设定企业处罚时要参考的法规。
㈠、设定企业处罚时要参考《中华人民共和国刑法》。
㈡、设定企业处罚时要参考其它法律法规。
㈢、要参考中国共产党对党员的纪律要求。
六、处罚的申诉、复议、纠正和补偿。
七、其他有关问题。
㈠、企业处罚规章的条款以具体些为好。
㈡、企业处分可以考虑适当的分级授权。
㈢、在实施劳动法以后，不能简单地以解聘来代替处罚规章。
㈣、企业处罚规章要定期审查、修改。
企业处罚概论
前 言
企业管理中需要对犯错误的职工给予相应的处罚。企业的所有者、管理者应该认真严肃地制定处罚制度和慎重运用企业处罚措施，使企业处罚符合法律法规的要求。这样，既能加强企业管理，又不损害职工的合法权益。因此，企业的主管人员必须准确地了解什么是企业处罚，从理论上如何认识企业处罚。只有从理性上认识了企业处罚，才能在企业管理中正确运用处罚，才能使企业处罚这个工具促进企业的物质文明、精神文明建设。
我们将要探讨的是企业对其所辖的职工的处罚。所称企业处罚是指企业依据法律法规的规定，对违犯企业规章制度的职工给予行政处分。这种处罚包括由企业作出的对其所辖职工的经济罚和特定意义上的人身罚。
我们探讨的企业处罚不包括国家检察机关依据刑事法律对企业的处罚；不包括国家监察机关依据行政法规对企业中具有国家公务员身分的领导和其他管理人员的行政处罚；不包括政府行政机关依据行政法规对企业的行政处罚；也不包括企业上级主管单位对企业的处罚。虽然上述这些处罚往往要涉及到对企业中有关领导和直接责任人员的处罚，但是仍然不在我们划定的讨论范围之内。
一、探讨企业处罚的必要性。
企业要维持正常的生产秩序，必须订立各种规章制度.一般来说，规章制度的内容是规范职工在企业中从事职务行为的。与企业中生产、管理无关的其它行为，不由企业规章制度进行规范。所以，也可以说，企业的规章制度是职工职务行为的行为规范。由此可见，作为职务行为的行为规范，比一般意义上的行为规范，其范围要小得多。
然而，既然是一种行为规范，就必然有保证其实现的力量。从这一点来说，企业规章制度得以执行的保证力，不是如同道德、习惯那样，靠个人的自觉约束，而是靠规章制度中的“罚则”的强制性的规定。若无“罚则”的强制性的规定，企业的规章制度就没有威信，就不能起到保证生产、管理秩序的作用，生产和各项管理工作也就无法正常进行。这就是设立企业处罚的必要性。
长期以来，对企业处罚的设定、执行，缺乏理论上的研究和探讨。所以，对于正确运用企业处罚缺乏理性认识这是探讨企业处罚的必要性之一。探讨企业处罚的必要性之二是在实践上有时处罚的设定不合理，甚至不合法；处罚的运用上不得当，或是重错轻处，或是轻错重处，又或是同样的错误，受到了不同的处罚，这样必然使处罚的效果不好。只有深入理解了企业处罚的方方面面，才能恰当运用处罚达到预期的目的。探讨企业处罚的必要性之三， 是企业经济性质的多样化。企业经济性质多样化的结果是企业管理者的认识角度也有了极大的变化。有的企业的管理者认为企业是私有的企业，处罚由自己随意设定。结果出现了我国南方某企业让工人罚跪的事。显然这种处罚是非法的。但是，只有探讨了企业处罚的一般理论，才能有力地防止类似事件的发生。须知，企业的所有者、企业的管理者并不都是充满仁爱之心的马列主义者。其中有些人在渴望实行超经济强制。探讨企业处罚的必要性之四，是《中华人民共和国劳动法》的颁布实施。《中华人民共和国劳动法》规范了劳动者、用人单位的权利、义务。企业处罚的设定、执行，必须符合《中华人民共和国劳动法》，需要重新认识企业处罚的法律意义。
二、企业处罚规章的一般特点。
企业处罚规章在某些方面具有法规的一般特点。如，普遍性、规范性、强制性、稳定性等等。
所谓普遍性，是指处罚规则不是针对某一个具体的人、具体的事，而是针对不特定的任何一个本企业的职工。换言之，只要是本企业的职工，达到了企业处罚规章所规定的要件，就应该受到相应的处罚。和规章普遍性相区别的，是针对具体人或具体事件的决定。如，关于某某人任 职的决定，关于某某人嘉奖的决定，关于某某人处分的决定，等等。
所谓规范性，是指规定了在何种情况下，什么人应该如何行动。也可以说，规定了行为模式。一般意义上的行为模式都包括假定和处理两个部分。假定，就是什么人、在什么情况下；处理，就是应该如何行动。企业处罚规章同样也应该具有这样两个部分。
所谓强制性，是指企业依据法律法规具有对职工的某种处罚权。企业运用这个权力把自己处罚职工的决定强加给受处分者。一般来说，在处分职工时，要做好思想工作，处分决定要直接通知本人，要听取本人的意见。但是，接受处分的人，同意这个处分还是不同意这个处分，不能影响企业处分与否和给予何种处分的意志。强制性还表现在，对于处分决定不能由当事人和处分机关进行平等地位的调解。受处分者有申诉权，有请求复议权，但申诉、复议都不是平等地位的协商调解。
所谓稳定性是指处罚规章一旦作出，就不能朝令夕改，要保持一定的稳定性。因为规章具有稳定性，才使规章具有预见性，即人们在行为之前可以预料到根据处罚规章是否会受到处罚；如果受到处罚会是一种什么样的处罚。
三、企业处罚规章的合法性原则和合法性的监督。
企业处罚规章，必须合法。这就是合法性原则。具体来说，设定处罚的主体必须是合法的；处罚的内容必须是合法的。两者缺一不可。
㈠、设定处罚的主体的资格。
我们所说的“设定处罚的主体的资格”，是指法律规定谁有权设定处罚规章。设定处罚的主体，按企业的经济性质不同而不同，法律有不同的具体规定。总的说来是两大类。一类是职工（代表）大会是设定处罚的主体，一类是企业的所有者是设定处罚的主体。
①、对全民所有制企业，《中华人民共和国全民所有制工业企业法》第五章第五十二条职工代表大会行使下列职权：第二项：“（二）审查同意或者否决企业的工资调整方案、奖金分配方案、劳动保护措施、奖惩办法以及其他重要的规章制度。”《全民所有制工业企业职工代表大会条例》（1986年9月15日国务院发布）第二章 第七条 第二项规定，职工代表大会：“审议通过厂长提出的企业的经济责任制方案、工资调整计划、奖金分配方案、劳动保护措施方案、奖惩办法及其他重要的规章制度”。可见，对全民所有制企业来说，职工代表大会有权设定奖惩办法。其中“惩”的办法即是处罚规章。而厂长只有“提出”权和执行权（《中华人民共和国全民所有制工业企业法》第四章厂长第四十四条第六项：“（六）依法奖惩职工；”）。
②、对城镇集体所有制企业，在《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》中做了同样的规定。该法第一章 第八条规定：“集体企业的职工是企业的主人，依照法律、法规和集体企业章程行使管理企业的权力。集体企业职工的合法权益受法律保护。”第九条规定：“集体企业依照法律规定实行民主管理。职工（代表）大会是集体企业的权利机构，由其选举和罢免企业管理人员，决定经营管理的重大问题。”第四章职工和职工（代表）大会第二十八条：“集体企业的职工（代表）大会在国家法律法规的规定范围内行使下列职权：……（五）审议并决定企业的职工奖惩办法和其他重要的规章制度；”。
③、对于中外合资经营企业，《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第五章董事会与经营管理机构第三十三条规定：“董事会是合营企业的最高权利机构，决定合营企业的一切重大问题。”第十三章工会第九十八条第二款规定：“在董事会研究决定有关职工奖惩、工资制度、生活福利、劳动保护和保险等问题时，工会的代表有权列席会议，董事会应听取工会的意见，取得工会的合作。”《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第十二章职工，第九十一条规定 ：“合营企业职工的招收、招聘、辞退、辞职、工资、福利、劳动保险、劳动保护、劳动纪律等事宜，按照《中华人民共和国中外合资经营企业劳动管理规定》办理”。这个规定的第二条是 ：“合营企业职工的雇佣、解雇和辞职，生产和工作任务，工资和奖惩，工作时间和假期，劳动保险和生活福利，劳动保护，劳动纪律等事项，通过订立劳动合同加以规定。”所以，董事会有处罚设定权。不过，董事会在行使处罚设定权时应听取工会的意见。职工在签订劳动合同时要对劳动纪律等条款表示自己的意见。
④、对于外资企业和其他有限责任公司，《中华人民共和国公司法》第十八条规定：“外商投资的有限责任公司适用本法” 该法第四十六条：“董事会对股东会负责，行使下列职权：……（十）制定公司的基本管理制度。”第五十条：“有限责任公司设经理，由董事会聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：……（四）拟订公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；”第五十五条：“公司研究决定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险等涉及职工切身利益的问题，应当事先听取公司工会和职工的意见，并邀请工会或者职工代表列席有关会议。”第五十六条：“公司研究决定生产经营的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会和职工的意见和建议。”可见，董事会、经理有权制定处罚制度。在制定制度时应听取职工的意见，但职工没有决定权。
福建省武夷山景区保护管理办法
福建省人民政府
福建省武夷山景区保护管理办法
省政府令94号
《福建省武夷山景区保护管理办法》已经2005年6月13日省人民政府第34次常务会议通过，现予公布，自2005年11月1日起施行。
省 长 黄小晶
二○○五年九月十二日
福建省武夷山景区保护管理办法
第一章 总 则
第一条 为了有效保护、永续利用武夷山风景名胜资源，促进人与自然和谐发展，根据国家有关法律、行政法规以及《福建省武夷山世界文化和自然遗产保护条例》，结合武夷山景区实际，制定本办法。
第二条 在武夷山景区范围内，从事保护、管理和开发利用风景名胜资源的活动应当遵守本办法。
第三条 武夷山景区风景名胜资源的保护管理应当遵循严格保护、统一管理、合理开发、永续利用的原则。
第四条 武夷山景区风景名胜资源是不可再生的国家资源，应当依法严格保护，任何组织、个人不得侵占、破坏和非法转让。
任何组织、个人都有保护风景名胜资源的义务。
第五条 保护管理武夷山风景名胜资源，应当维护群众利益。因保护管理需要给当地群众生产、财产造成损失的，应当依法给予补偿。
第二章 保护管理机构
第六条 省人民政府设立武夷山景区保护管理协调委员会，负责协调武夷山景区保护管理的重大事宜。
协调委员会议事规则、办事程序等经协调委员会通过，并报省人民政府批准后实施。
第七条 南平市人民政府应当对武夷山景区的保护、管理和开发利用等重大事项进行协调和监督。对景区在保护管理方面需要省武夷山景区保护管理协调委员会确定的重大事宜，应当由南平市人民政府审核后上报，并对省武夷山景区保护管理协调委员会确定事项的执行情况进行监督。
第八条 武夷山市人民政府应当把武夷山景区的保护、管理和开发利用，纳入国民经济和社会发展计划，组织、督促有关部门做好各项工作，协调与武夷山景区内各乡（镇）、街道办事处和有关管理机构的关系。
第九条 武夷山市人民政府设立的武夷山国家级风景名胜区管理委员会（以下称景区管理机构）履行下列保护管理职责：
（一）宣传和贯彻有关法律、法规和政策；
（二）保护武夷山风景名胜资源及其生态环境；
（三）组织实施武夷山风景名胜区规划；
（四）管理、维护和完善武夷山景区配套设施；
（五）制定武夷山景区的管理制度，负责景区内环境卫生、服务业的监督管理；
（六）负责武夷山景区的安全工作，定期检查其安全设施，维护交通、旅游秩序，保障游客的人身安全；
（七）依法查处武夷山景区内违法行为；
（八）法律、法规规定的其他职责。
第十条 武夷山景区实行相对集中行政处罚权，由景区管理机构行使，具体权限、范围等方案由武夷山市人民政府拟定，经南平市人民政府同意后，报省人民政府批准实施。
第十一条 涉及武夷山景区的行政许可事项，由实施行政许可的机关征求景区管理机构意见后依法作出。
第三章 规划和建设
第十二条 武夷山风景名胜区总体规划和详细规划，是武夷山景区保护、建设、管理的重要依据。武夷山风景名胜区规划经批准后，必须严格执行，任何组织和个人不得擅自改变。确需对武夷山风景名胜区范围、布局等重大内容进行调整或者修改，应当报原批准机关批准。
第十三条 武夷山景区属于特别保护地带，依照《福建省武夷山世界文化和自然遗产保护条例》规定，由武夷山市人民政府报省人民政府确定后设立标志。
在武夷山景区内，禁止建设水电站以及武夷山风景名胜区规划外的任何项目；符合武夷山风景名胜区规划的建设项目，其布局、高度、造型、色彩、规模等应与周围景观和环境相协调，严格执行环境影响评价制度，并按法定程序办理审批手续。
第十四条 经依法批准的建设项目在施工过程中，必须采取有效措施，保护人文和自然景观及周围的林木、植被、水体、地貌；施工过程中形成的废弃物必须运至指定地点进行填埋或销毁；竣工后，必须及时清理垃圾，进行绿化、复原，恢复环境原貌。
第十五条 对不符合武夷山风景名胜区规划，妨害安全、污染环境或者有碍武夷山景区风貌的原有建筑物、构筑物，武夷山市人民政府应当组织有关部门采取措施限期改造、拆除或迁移。
第十六条 武夷山市人民政府应当根据武夷山风景名胜区规划，组织有关部门做好武夷山景区内道路、输变电线路、通讯、供水排水、供气等主要基础设施建设。
第十七条 武夷山景区内村镇房屋需翻修、改建的，应当符合武夷山风景名胜区规划要求，并应征求景区管理机构意见后依法进行。
当地人民政府应当做好新村的规划及其基础设施配套建设。
第四章 保护和管理
第十八条 任何组织和个人在武夷山景区内均应自觉遵守有关规定，爱护景区的景物、林木、设施和环境。
第十九条 在武夷山景区内应当按照保护生态兼顾观赏相结合的原则，进行绿化造林和封山育林。鼓励和支持在景区从事有利于绿化和生态保护的活动。
禁止在武夷山景区内采伐林木，采集珍稀、濒危的野生植物，伤害和捕猎野生动物；不得擅自采集标本、野生药材和林产品。
第二十条 应当做好武夷山景区内的水土保持和水资源的保护工作。禁止毁林开荒、垦山种茶、采石、采砂、取土和建造坟墓等改变山体、水体的活动。
第二十一条 武夷山景区内的土地、森林等自然资源，依照法律法规进行登记，明确产权归属，保护产权者的利益。
第二十二条 景区管理机构应当对古树名木、珍稀植物、古建筑和文物史迹设置标志，建立档案，并采取防腐、防震、防火、防洪、防窃、避雷、防蛀及防治病虫害等保护措施，确保安全。
第二十三条 景区管理机构负责安全防范、消防基础设施建设，加强安全防范教育，组织有关部门定期检查，及时消除安全隐患。
景区管理机构应当建立护林组织，负责巡山护林和森林病虫害防治工作。合理设置防火设施，规定森林防火期，划定防火区域，设立明显的禁火标志，及时发布森林火警信息，切实做好森林防火的预防和扑救工作。
武夷山景区内各单位必须遵守国家有关安全、消防法律法规，加强用电、用火管理；建立群众性的安全保卫、消防队伍，落实安全、消防措施，提高自防自救能力。公安机关和公安消防机构应加强指导、监督。
第二十四条 景区管理机构根据武夷山风景名胜区总体规划编制的旅游专用公路规划，经武夷山市人民政府审定后，按法定程序办理相关审批手续。
第二十五条 在武夷山景区内推广环保型车船作为交通工具，应当严格按照武夷山风景名胜区规划的要求，由景区管理机构拟定具体方案，经科学论证，按程序报请批准后实施。
第二十六条 武夷山市人民政府依据武夷山风景名胜区总体规划的要求，从保护管理需要出发，对武夷山景区内的居民实行有计划的外迁时，应当依法给予补偿和安置；同时应当对外迁居民的生产经营活动予以引导、扶持。
第二十七条 景区管理机构应当依据保护管理的要求，及时发布客流信息，有计划控制客流量。应当制定应急预案，在客流高峰期采取有效措施及时组织分流，维护旅游秩序，保障游客安全。
第二十八条 景区管理机构应当根据统一管理、分散经营、方便游客的原则，对旅游服务经营点进行统一规划和建设。经营者必须在指定的地点和项目范围内经营。
景区管理机构应当完善旅游服务经营点的管理。旅游服务经营点经营者的确定，按照公开、公平、公正的原则安排给武夷山景区内的村民经营；如面向社会选择经营者的，应当采用公开招标投标的方式进行。
第二十九条 武夷山景区经营者可通过成立行业协会进行自律管理，景区管理机构和有关部门应当对景区内各类行业协会进行指导和监督。
第三十条 在武夷山景区内禁止下列行为：
（一）在建筑物、史迹、岩石、树木上涂改、刻划；
（二）擅自引进与景区生态环境不相协调的外来动植物；
（三）毒鱼、炸鱼、电鱼、网鱼和钓鱼；
（四）攀树折花、损坏植被；
（五）燃放烟花爆竹、野外用火、禁烟区吸烟；
（六）乱扔纸屑、果皮、杂物等废弃物，超标排放污水、噪声和大气污染物；
（七）在九曲溪内游泳；
（八）其它破坏景区自然和人文景观的行为。
第五章 法律责任
第三十一条 违反本办法的，依照有关法律、法规、规章的规定进行处罚。
按照本办法第十条规定，经省人民政府批准，景区实行相对集中行政处罚权的，由景区管理机构依法实施行政处罚。
第三十二条 景区管理机构及其工作人员违反本办法规定不依法管理和保护景区风景名胜资源及参与经营活动的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十三条 本办法所称武夷山景区是指按照国务院批准的《福建省武夷山国家级风景名胜区总体规划》确定的东至崇阳溪；西至遇林亭——星村镇；南至东山埔——前兰；北至黄柏翁家村（跨过黄柏溪）面积64平方公里的区域。
武夷山国家级风景名胜区总体规划确定的其他区域及外围保护地带，依照其他有关法律、法规、规章进行保护管理。
第三十四条 本办法自2005年11月1日起施行。