天津市人民政府办公厅


关于印发天津市人民政府决策咨询重点课题研究管理办法的通知

津政办发 〔2011〕78 号



各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
　　经市人民政府同意，现将《天津市人民政府决策咨询重点课
题研究管理办法》印发给你们，请照此执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　天津市人民政府办公厅　　

　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一一年七月二十七日


　　　　天津市人民政府决策咨询重点课题研究管理办法

　　　　　　　　　　 第一章　总　则

　　第一条　为推动市人民政府决策科学化、民主化、制度化建
设，充分发挥市人民政府决策咨询智力支撑体系作用，贴近市人
民政府重点工作组织好课题研究，结合我市实际情况，制定本办
法。
　　第二条　本办法所称市人民政府决策咨询重点课题（以下简
称重点课题），是指市人民政府领导确定的，或市政府办公厅根
据市人民政府重点工作和决策需求设立并经市人民政府领导同意，

由市政府办公厅组织，以市人民政府决策咨询智力支撑体系专家

为主开展研究的课题。
　　第三条　重点课题的研究要遵循贴近政府、服务决策、立足
现实、适度超前的原则。研究成果要突出科学性、对策性和可行
性。
　　
　　　　　　　　　　第二章组织管理
　　　　　　　　　　　　第三章
　　第四条　市政府办公厅负责重点课题研究的组织管理工作。
　　第五条　重点课题的课题指南、课题申报、评审立项、研究
管理、成果认定、经费管理等具体工作，由市政府办公厅咨询工
作处负责。
　　第六条　建立与有关部门的沟通联络机制，确保重点课题研
究能充分贴近政府工作，满足决策需求。
　　第七条　建立评审、认定专家组，负责评审课题申报书和认
定重点课题研究成果。
　　专家组由市人民政府有关领导、市政府办公厅相关负责人及
市人民政府决策咨询智力支撑体系有关专家组成。已申报本年度
重点课题的专家，不得参与本年度的评审、认定工作。
　　
　　　　　　　　　　第三章　课题指南

　　第八条　重点课题研究要遵循服务决策需求的原则，围绕市
人民政府重点工作和难点问题，组织开展研究，丰富决策思路。
　　第九条　重点课题的选题来源是：
　　（一）市长、副市长、秘书长提出的课题；
　　（二）市政府办公厅根据市人民政府的重点工作和关注的热
点问题以及市人民政府领导的批示，拟出课题建议，报市长、副
市长、秘书长审定的课题。
　　第十条 重点课题确定后，市政府办公厅根据题目拟写课题
指南。
　　第十一条　市政府办公厅向全市各大专院校、科研机构和相
关单位发布课题指南，并附课题申报要求。
　　课题指南可集中发布，也可根据市人民政府工作需要随时发
布。
　　第十二条　课题指南是研究方向的引导和限定，包含课题研
究的方向、主要内容以及辅助说明。

　　　　　　　　　　第四章　课题申报

　　第十三条　重点课题主要由列入天津市人民政府决策咨询专
家库、市级决策咨询机构联络网以及决策咨询行业协会工作网的
专家申报。其他方面专家凡符合课题申报要求，或符合天津市人
民政府决策咨询专家库工作规则相关条件的，也可申报。
　　申报者要能够切实开展重点课题研究的组织、指导和管理工
作。无法开展实质研究工作的，不得申请。
　　第十四条　申报课题可由大专院校、科研机构和相关单位组
织进行，也可由个人自行申报。
　　第十五条　申报课题应在课题指南限定的范畴内确定具体课
题。申报人根据课题指南，拟定具体研究内容和研究题目，认真
填写课题申报书，并在规定期限内发出。
　　
　　　　　　　　　　第五章　评审立项

　　第十六条　重点课题实行专家评审与政府领导评审相结合的
立项评审制。评审专家进行初评，市人民政府及办公厅领导进行
综合评审。
　　第十七条　重点课题评审程序为：
　　（一）资格审查。按照课题申报要求，市政府办公厅对课题
申报书进行审查，合格者进入初评。
　　（二）匿名初评。评审专家依据统一标准，对通过资格审查
的课题申报书的课题论证和研究设计进行匿名评审，按照拟立项
课题数2至3倍，确定进入综合评审的课题申报书。
　　（三）综合评审。市人民政府及办公厅领导对通过匿名初评
的课题申报书进行综合评审，选定符合决策需求的课题。
　　第十八条　课题选定后，市政府办公厅要向入选课题负责人
及其所在单位发出立项通知。
　　课题负责人持立项通知，与市政府办公厅签订课题合同。
　　第十九条　对未立项的，由市政府办公厅逐一通知课题负责
人，并将其课题申报书存档保留一年。
　　第二十条　评审专家和工作人员不得以任何理由查询或透露
课题申报书相关背景材料；评审结果正式公布前，不得对外泄露。

　　　　　　　　　　第六章　研究管理

　　第二十一条　重点课题的研究工作，原则上要在规定期限内
完成。需要延期的，课题负责人要视情况在开题阶段或中期推动
阶段及时说明。
　　第二十二条　课题负责人在签订课题合同后，应尽快开展研
究工作，并将开题情况通报市政府办公厅。重点课题开题的时间，

以课题合同标明的时间为准。
　　第二十三条　重点课题研究中期，市政府办公厅组织开展推
动工作。
　　中期推动主要内容有：与各课题研究人员进行沟通，了解各
项重点课题的研究进展情况，总结阶段性成果，介绍市人民政府
相关工作动态，确保重点课题研究始终围绕决策需求展开。各项
重点课题研究中期进展情况，由市政府办公厅汇总后，分别报市
人民政府相关领导。
　　第二十四条　需要调研的，课题负责人向市政府办公厅提出
申请后，持与市政府办公厅签订的课题合同，与相关部门联系调
研。各部门应予以支持。
　　第二十五条　各课题组要在规定的期限内完成研究工作，形
成研究成果，按课题合同要求报市政府办公厅。
　　第二十六条　变更课题负责人、改变课题名称、对研究内容
作重大调整、课题完成时间延期或课题中止、撤销课题等情况，
须由课题负责人向市政府办公厅提出书面申请。
　　对未经批准，擅自进行上述变更的课题，将不予结项，并视
情况取消该课题负责人下一年度重点课题申报资格。
　　第二十七条　凡有下列情况之一者，将撤销课题，追回重点
课题专项研究经费：
　　（一）以课题名义实施营利行为；
　　（二）盗用公章或私刻课题公章；
　　（三）私自篡改课题名称，对课题进行虚假宣传；
　　（四）剽窃他人成果，弄虚作假；
　　（五）研究成果学术质量低劣；
　　（六）获准延期，但到期仍不能完成；
　　（七）严重违反财务管理制度。
　　被撤销课题的课题负责人三年内不得申请新课题。
　　第二十八条　课题组重要活动、重要阶段成果应及时通报市
政府办公厅。
　　
　　　　　　　　　　第七章　成果认定

　　第二十九条　重点课题研究成果凡符合结项要求的，予以结
项，发放余款，并向课题负责人及课题负责人所在单位发出结项
通知书。
　　第三十条　成果认定采取专家评审和市人民政府采纳相结合
的方式进行。
　　第三十一条　成果认定采取评审专家通讯认定或组织召开评
审会方式进行。
　　第三十二条　研究成果经市政府办公厅领导审核批准后，刊
载在市人民政府内部刊物上，供市人民政府相关领导决策参考。
　　第三十三条　全市各大专院校、科研院所及有关单位根据各
自情况，将重点课题研究成果纳入教学、科研考评体系。
　　
　　　　　　　　　　第八章　经费管理

　　第三十四条　重点课题涉及天津经济社会发展的重要方面，
按照有偿原则给予一定的经费支持。
　　第三十五条　市人民政府设立重点课题专项研究经费，由市
政府办公厅负责管理，确保专款专用。
　　第三十六条　经费标准根据课题的重要程度及开展研究的难
度，由市政府办公厅研究确定。同一批次重点课题专项研究经费
标准一致。
　　第三十七条　重点课题专项研究经费以课题组为单位发放，
由课题负责人管理。
　　第三十八条　研究经费一次核定，分两期发放。开题时发放
第一期经费，发放数额为该课题研究经费总额的60%；结项时发
放第二期经费，发放数额为该课题研究经费总额的40%。
　　第三十九条　研究经费使用范围遵照国家及我市相关政策执
行。
　　
　　　　　　　　　　 第九章　附　则

　　第四十条　本办法自发布之日起实行。




中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕14号





　 现公布《关于实施〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉的规定》，自公布之日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月1日　　　　








附件：《关于实施〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉的规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201303/P020130308560052032029.doc


关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定



为做好人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点工作，现就实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的有关问题规定如下：
　　　一、申请人民币合格投资者资格的，注册地、业务资格等应当符合下列条件：
　　　（一）境内基金管理公司、证券公司、商业银行、保险公司等香港子公司，或者注册地及主要经营地在香港地区的金融机构；
　　　（二）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格，并已经开展资产管理业务。
二、申请人民币合格投资者资格，应当通过境内托管人向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报送下列申请文件：
（一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；
　　　（二）机构注册证书复印件；
　　　（三）所在地监管部门颁发的业务许可证书复印件；
　　　（四）主要人员符合所在国家或地区有关从业资格要求的证明；
　　　（五）最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门重大处罚的证明；
　　　（六）资金来源说明及境内证券投资计划；
（七）最近1年经审计的财务报表；
（八）对境内托管人的授权委托书；
　　　（九）中国证监会要求的其他文件。
　　　第（六）项“资金来源说明及境内证券投资计划”应当包括以下内容：资金来源、拟申请投资额度、拟发行基金或产品情况、资产配置、投资研究团队、合规监察及其他后台运营安排、境内外托管人、代理买卖证券的证券公司等。
上述申请文件应当包括一份正本和一份副本。申请材料须提交复印件的，应当对复印件与原件是否一致进行鉴证。申请材料用英文书写的，应当提供中文完整译本，财务报表可仅翻译审计师意见和主要报表。
三、人民币合格投资者应当在人民币账户开立5个工作日内向中国证监会报送正式托管协议。
四、人民币合格投资者应当委托境内托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。人民币合格投资者可以开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与获批的人民币账户对应。
　　　人民币合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。
五、人民币合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：
　　　（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；
　　　（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；
　　　（三）证券投资基金；
　　　（四）股指期货；
　　　（五）中国证监会允许的其他金融工具。
　　　人民币合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
　　　六、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
　　　（一）单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10%；
　　　（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。
　　　境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
七、人民币合格投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应当向证券交易所提交信息披露内容。
八、每个人民币合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。
九、本规定自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《关于实施〈基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉的规定》（证监会公告〔2011〕37号）同时废止。