职务犯罪侦查科技化的现状、问题及前赡

冯兴吾 方俊峰


内容摘要：随着我国各项改革的不断深入，体制转型中的新情况，新事物不断涌现，职务犯罪日趋智能化、技术化，取证难度加大；同时，犯罪分子对抗司法的心理增强，尤其是新的律师法对反贪侦控能力的程序性控制和高检院的一系列规范性规定，更使传统的侦查模式陷入了窘境。在新的执法环境下，职务犯罪的侦查工作要有所突破，就必须要借鉴其他国家和地区的先进经验，丰富侦查方法，提高侦查能力，而要提高侦查能力，必须要求侦查手段科技化，运用包括技术侦查等手段在内的科技手段。
关键词：职务犯罪 侦查 科技
一、职务犯罪侦查科技化的现状
（一）在职务犯罪初查环节，运用侦查技术深查细挖
初查是立案的基础。为确保初查质量，要在灵活运用各种秘密调查方法的同时，还要注意充分运用现代侦查技术手段，获取与案件有关的重要资料，深挖细查，争取把小案变成大案、大案挖出窝案串案，提高案件线索的成案率。例如，采用小型录音机秘密录音等现代技术侦查手段获取证据，则可使初查达到准确的效果。
（二）在职务犯罪立案环节，运用现代侦查技术手段获取证据
在职务犯罪侦查过程中，运用公开方式调查取证有时行不通，往往会引起犯罪嫌疑人的警觉，隐匿罪证，隐藏、转移赃款或串供串证。因此，运用现代侦查技术手段在犯罪嫌疑人不知情的情况下秘密获取能够立案所必须的证据，使犯罪嫌疑人无法再抵赖。例如，对于招标投标中的职务犯罪侦查运用建筑工程司法鉴定，从而达到对建筑工程质量评定、工程质量事故鉴定、工程造价纠纷鉴定，获取相应的证据。
（三）在职务犯罪侦查讯问环节，运用现代侦查技术手段突破犯罪嫌疑人的口供
运用现代侦查技术手段秘密获取相应的证据，讯问犯罪嫌疑人时，在其毫无防备的情况下，将相关证据突然抛出，打乱犯罪嫌疑人事先的反侦查计划，突破其心理防线，迫使其如实交代；对于12小时未能及时突破的犯罪嫌疑人，按时放人，采取欲擒故纵的方法，利用其急于串供或转移赃款赃物的心理，依法利用通讯设备进行秘密监控，从而获取再生证据。例如，通过移动电话、移动定位设备等卫星定位系统，从而确定犯罪嫌疑人手机的技术参数、指标及方位情况。
（四）在职务 犯罪固定证据环节，运用现代侦查技术手段防止犯罪嫌疑人翻供、证人翻证。
由于贪污贿赂、渎职侵权等职务犯罪案件的言辞证据多，具有易变性，表现为犯罪嫌疑人时供时翻、证人时证时翻。因此，为防止翻供翻证，就要在收集和证据上下功夫。在收集和固定证据的过程中，充分运用现代科技手段。例如，用照相、摄像发现和固定帐目中的蛛丝马迹；使用变携式复印机复印所查资料；用摄像机拍摄查获赃款赃物现场；对犯罪嫌疑人讯问时全程录音录像等。
（五）在职务犯罪追逃环节，运用现代科技手段发现、抓捕犯罪嫌疑人
贪污贿赂、渎职侵权等职务犯罪嫌疑人潜逃后，往往采取隐名埋姓、易容变形、变换落脚点等办法，隐匿躲藏，摆脱追捕；因此，要及时发现并抓捕犯罪嫌疑人必须运用现代科技手段迅速收集信息。例如，依法运用无线电侦查技术，通过《人民检察院器材设备配备纲要》规定的调音台、视频印像机、无线录音设备、扩音设备、监视器、智能传真系统、有线无线设备等器材，发现犯罪嫌疑人的犯罪活动和犯罪痕迹，收集犯罪证据。
二、职务犯罪侦查科技化的问题
（一）观念落后，忽视侦查技术
一些检察机关的领导和干警思想保守、观念落后，长期习惯于旧的侦查模式，片面认为侦查技术部门为职务犯罪侦查的二线部门，忽视侦查技术的运用，不能、不会运用侦查技术手段发现、提取证据。例如，有的案件由于未及时对于利用计算机、网络、电子货币而为所犯罪或者在电子商务、电子政务中的职务犯罪进行计算机司法鉴定，从而无法收集计算机系统内数据的安全性、完整性或非系统正常运行造成的危害行为及其程度的证据。
（二）侦查技术力量薄弱，特别是高层次的技术专业人才短缺
目前，大部分检察机关的侦查技术水平较低，技术部门人手少， 特别是基层检察院甚至连机构也没有，技术人员也只有1—2名。因此，对于高发的各类职务犯罪案件只能疲于应付，致使现场勘查、技术鉴定等质量不高，对微量物证的提取率极低。（郭立新：《检察机关侦查实务〈侦查技术 • 技术侦查〉卷》，中国检察出版社，2005年4月第一版，第28页）例如，不会运用物理学和计算机学的原理和技术，对记录行贿人、受贿人的录音带、录像带、磁盘、光盘、图片的真实性、完整性及其反映的过程无法鉴定。
（三）经费不足，装备短缺
侦查技术建设需要经济实力。没有一定的经济实力，某些高、精、尖的科技装备就无法引进。例如，有的地方没有建成计算机局域网；有的没有实行网上公文交流；有的没有互联网站或主页。
（四）没有建立规范的职务犯罪侦查信息工作制度
对职务犯罪信息采集、保存、处理工作缺乏规范化运作。职务犯罪侦查工作基本处于信息不太灵、情况不太明、反应不太快的被动应付状态，具有很大的盲目性。例如，多数检察院没有根据职务犯罪的性质、特征和检察机关侦查工作的特点、规律，依靠计算机网络及其技术，通过计算机应用软件的设计、开发和利用，并参照《关于在工程建设领域开展行贿犯罪档案查询试点工作的通知》精神，建设职务犯罪侦查信息库。
（五）立法滞后，漠视国际有关侦查技术的运用
尽管《联合国打击跨国有组织犯罪公约》、《联合国反腐败公约》和《国际经济交往中的腐败及相关犯罪》等国际文件中普遍认为，预防和惩治贪污贿赂、渎职侵权等职务犯罪，可采用电子或其他形式和特工行动等特殊侦查手段，但是国内法与国际法冲突明显，讳言甚至反对国际法有关技术手段在职务犯罪中的运用。
三、职务犯罪侦查科技化的前赡
（一）观念更新，树立职务犯罪侦查科技化的意识
职务犯罪侦查科技化，是我国检察机关提高侦查水平和破案能力的重要途径。从司法实践分析，职务犯罪手段增多、水平提高、花样翻新，反侦查手段也在不断科技化。因此，检察机关要从新世纪新发展的政治高度，充分认识推进职务犯罪侦查科技化建设的紧迫性和必要性，自觉转变思想观念和管理模式，树立“科学技术是第一侦查力”的理念，切实提高职务犯罪侦查的科技含量。
同时，针对职务犯罪的主体、犯罪的手段、犯罪的对象不同，检察机关使用相应的职务犯罪侦查手段，以确保现代化装备能发挥其效用，不断提高办案质量和效率。
（二）加大投入，加强基础硬件建设
优良完善的技术装备是实现职务犯罪科技化的保证。检察机关必须积极争取地方党委、政府的支持，把资金落到实处，加大职务犯罪侦查硬件投入。要按照“先进、适用、配套、普及”的原则，在充分发挥现有设备、技术作用的同时，制定规则，发挥实效性。对于明显落后、过时、没有改进价值甚至容易造成侦查失误的器材，要及时更新换代；对那些在职务犯罪侦查实践中确有实效的新技术、新设备要积极引进、吸收、使用，努力达到职务犯罪侦查所要求的配置水平。同时，要全面开展对讯问犯罪嫌疑人实施全程同步录音录像工作；要积极运用计算机技术建立涉案信息资料库储存、管理以及对办案实施动态管理；要充分发挥侦查指挥网络系统在组织指挥办案和协查、追逃等工作中的运用。
（三）转化运用，依法运用侦查技术手段查办职务犯罪
根据有关法律规定，在初查、立案、侦查、审讯中运用职务犯罪侦查技术所获取的证据材料，有的并不能作为诉讼证据使用，而只能转化运用，帮助检察机关分析研究案情、突破案件。尽管如此，在职务犯罪侦查中仍然不能违法使用侦查技术手段。因此，运用职务犯罪侦查技术手段，不能违法使用侦查技术手段。使用侦查技术手段，要注意手续完备，特别是使用监听、监视等手段，要依法秘密进行，不得泄露犯罪嫌疑人的隐私、国家机密及商业秘密；不能暴露侦查技术和侦查工作机密，对于使用侦查技术手段获取的证据，要认真审查，不能暴露其来源，更不能暴露使用之技术手段。
（四）强化管理，以制度保障推进职务犯罪侦查科技化建设
职务犯罪侦查科技化是一项科学、严谨的工作，必须规范化、制度化，使整个职务犯罪侦查过程符合科学规律。职务犯罪侦查人员从管理举报、初查、立案侦查、讯问、提起公诉以及协查、缉逃、追赃、保密等都必须有一整套规章制度。同时，应当结合职务犯罪侦查机制改革，建立职务犯罪侦查技术工作责任制，做到赏罚分明。
（五）加强队伍建设，提高职务犯罪侦查技术人员的整体素质和技术运用能力
检察机关要建立健全技术部门，选调一些懂业务、肯钻研技术的人员充实职务犯罪侦查技术队伍；要有计划地对职务犯罪侦查人员和技术人员进行科技知识和专业技能培训，并通过岗位练兵活动，着重提高侦查人员和技术人员应用技术的能力；同时，还要解决职务犯罪侦查技术人员的待遇问题，如职称、职务晋升、职务补贴等。
（六）加强立法，实现职务犯罪侦查技术手段规范化
当前，监听、监控等侦查技术手段在职务犯罪侦查中的作用越来越大、应用越来越广。但是，由于受到审批手续的影响，基层检察院应用较少，甚至没有及时采取侦查技术手段，贻误了战机。因此，本文建议，在修改《中华人民共和国刑事诉讼法》时，将检察机关使用技术侦查措施的对象、程序等与公安机关、国家安全机关一样予以规定，明确“检察机关因侦查犯罪的需要，根据国家有关规定，经过严格的批准手段，可以采取技术侦查措施”，从而使之制度化、规范化。

单 位：安徽省郎溪县人民检察院
电 话：0563--7015701
邮 编：242100
E-mail：notary1964 @hotmail. com

浙江省安监局危化处


关于印发《浙江省危险化学品登记管理规定》的通知

浙安监管危化〔2009〕60号


各市安全生产监督管理局：

　　为确保我省危险化学品登记工作有效开展，根据《危险化学品安全管理条例》和《危险化学品登记管理办法》等法规规章，结合实际，我局制定了《浙江省危险化学品登记管理规定》。现印发给你们，请贯彻实施。
　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年四月七日

浙江省危险化学品登记管理规定

　第一章总则
　　
　　第一条为加强对危险化学品的安全管理，防范化学事故和为化学事故应急救援提供技术、信息支持，根据《危险化学品安全管理条例》（国务院令第344号）、《危险化学品登记管理办法》（原国家经贸委令第35号）和《关于全面开展危险化学品登记工作的通知》（安监总危化字〔2005〕155号）等，制定本规定。
　　第二条本规定适用于浙江省行政区域内危险化学品登记备案及管理工作。
　　第三条危险化学品的登记范围
　　列入《危险化学品名录》（2002版）和《剧毒化学品名录》（2002版）中的化学品，以及根据危险化学品分类判据（GB13690-92）判定属危险化学品的化学品。
　　第四条危险化学品的登记单位
　　危险化学品的登记单位（以下简称登记单位）分为生产和储存危险化学品的单位（以下分别简称生产单位、储存单位）、使用剧毒化学品和使用其他危险化学品数量构成重大危险源的单位（以下简称使用单位）。
　　生产单位、储存单位和使用单位是指在工商行政管理机关进行了登记的法人或非法人单位。
　　第五条省安全生产监督管理局负责全省危险化学品登记的监督管理工作。
　　县级以上安全生产监督管理局负责本辖区内危险化学品登记的监督管理工作，中央在浙和省属单位由所在地市级以上安全生产监督管理局负责危险化学品登记的监督管理工作。
　　
　　第二章登记机构
　　
　　第六条省安全生产监督管理局设立省危险化学品登记办公室（简称省登记办公室），承办全省危险化学品的具体登记和技术管理工作。县级以上安全生产监督管理局应协助省登记办公室做好辖区内登记单位的危险化学品登记工作。
　　第七条省登记办公室由省安全生产监督管理局负责监督管理，技术上接受国家化学品登记中心指导，省登记办公室设在省安全生产科学研究所。
　　第八条省登记办公室履行下列职责：
　　（一）组织、协调全省危险化学品登记工作；
　　（二）核查登记单位申报登记的内容；
　　（三）对生产单位编制的化学品安全技术说明书和化学品安全标签的规范性、内容一致性进行审查；
　　（四）建立全省危险化学品登记管理数据库和动态统计分析信息系统；
　　（五）提供化学事故应急咨询电话服务；
　　（六）指导组织全省登记单位登记人员的业务培训工作。
　　第九条省登记办公室应有3名以上持有《危险化学品登记人员上岗证》的工作人员。
　　第十条省登记办公室应制定严格的工作制度和程序，为登记单位提供良好的服务，保守登记单位的商业和技术秘密。
　　第十一条登记工作不收费。
　　第十二条省登记办公室应每半年向省安全生产监督管理局书面报告全省危险化学品登记工作情况，同时抄送国家化学品登记中心。
　　
　　第三章登记单位履行的义务
　　
　　第十三条登记单位应对本单位的危险化学品进行普查，建立危险化学品管理档案；如实填报危险化学品登记材料；配合登记办公室在必要时对本单位危险化学品登记内容进行核查。
　　第十四条生产单位应委托国家认定的资质单位对本单位生产的危险性不明的化学品或新化学品进行危险性鉴定、分类和评估。
　　第十五条生产单位必须向用户提供化学事故应急咨询服务，并为化学事故应急救援提供技术指导和必要的协助。
　　第十六条生产单位应按照国家标准正确编制并向用户提供化学品安全技术说明书，在产品包装上拴挂或粘贴化学品安全标签（以下统称“一书一签”），所提供的数据应保证准确可靠，并对其真实性负责。
　　第十七条生产单位应设立24小时应急咨询服务电话（不可抗拒因素除外），应急咨询服务专职人员应当熟悉本单位生产的危险化学品的“一书一签”内容，以及国家有关危险化学品安全管理的法律、法规。生产单位应在“一书一签”上标注本单位的应急服务咨询电话号码。
　　不具备设立条件或因其他原因不设立本单位应急咨询服务电话的生产单位，可与国家化学品登记中心或省登记办公室签订应急咨询服务协议，委托代理应急咨询服务。应急咨询服务协议经生产单位、应急服务机构的主要负责人签字、盖章生效后，生产单位方可在其生产的危险化学品“一书一签”上标注应急服务机构设立的应急咨询电话号码。
　　第十八条危险化学品储存单位、使用单位应向供货单位索取安全技术说明书。
　　
　　第四章登记内容、程序和时间
　　
　　第十九条登记单位的登记内容
　　（一）生产单位应登记的内容：
　　1.生产单位的基本情况；
　　2.危险化学品的生产能力、年需要量、最大储量；
　　3.危险化学品的产品标准；
　　4.新化学品和危险性不明化学品的危险性鉴别和评估报告；
　　5.化学品安全技术说明书和化学品安全标签；
　　6.应急咨询服务电话。
　　（二）储存单位、使用单位应登记的内容：
　　1.储存单位、使用单位的基本情况；
　　2.储存或使用的危险化学品品种及数量；
　　3.储存或使用的危险化学品安全技术说明书和安全标签。
　　第二十条登记单位在办理登记时需报送的材料
　　（一）生产单位需报送的材料：
　　1.《危险化学品登记表》一式3份；
　　2.营业执照复印件1份；
　　3.危险性不明或新化学品的危险性鉴别、分类和评估报告各2份；
　　4.危险化学品安全技术说明书和安全标签各2份；
　　5.应急咨询服务电话号码。委托应急服务机构代理应急咨询服务的，需提供应急服务委托协议书1份；
　　6.办理登记的危险化学品产品标准（采用国家标准或行业标准的，提供所采用的标准编号；采用企业标准或国际标准、国外其他标准的生产单位，应当提供标准全文）。
　　（二）储存单位、使用单位需报送的材料
　　1.《危险化学品登记表》一式3份；
　　2.营业执照复印件1份；
　　3.危险化学品安全技术说明书和安全标签各2份。
　　第二十一条危险化学品登记工作按照先网上登记再报送纸质材料的要求进行，具体登记程序如下：
　　（一）登记单位通过“浙江省安全生产监督管理局”或“浙江省安全生产科学研究所”网站的“危险化学品登记信息管理系统”（简称“登记系统”）提出登记申请。
　　（二）省登记办公室对登记单位的登记申请开通后，登记单位继续使用“登记系统”进行内容登记。
　　（三）登记单位应按要求如实填报单位信息和化学品信息，并保存和打印登记信息（先不提交）。打印的纸质登记材料报县、市两级安全监管局。
　　（四）市、县（市、区）安全监管局对登记单位所提交的单位基本信息符合性及登记信息完整性审查合格后，通知登记单位在“登记系统”中提交电子登记材料。市级安全监管局在每月底前汇总当月已通过初审的登记单位名单并报省登记办公室。
　　（五）省登记办公室应在接到登记单位提交的危险化学品登记材料后20个工作日内对登记信息内容技术性进行审查，必要时可进行现场核查。符合登记要求的，省登记办公室及时向国家化学品登记中心报送登记材料；不符合要求的，省登记办公室及时通知登记单位补充相关材料。
　　（六）电子登记材料通过国家化学品登记中心审核的登记单位，由省登记办公室通知登记单位按要求报送（邮寄）纸质登记材料，纸质材料应与电子登记材料内容保持完全一致。
　　（七）登记单位的纸质登记材料送达国家化学品登记中心后，由国家化学品登记中心统一发放登记证和登记编号。省登记办公室在收到国家化学品登记中心发放的登记证之日起5个工作日内，在“浙江省安全生产监督管理局”和“浙江省安全生产科学研究所”网站公布，并通知登记单位及时领取登记证。
　　第二十二条《危险化学品名录》所列危险化学品生产单位的登记，自本办法施行之日起办理。
　　第二十三条《危险化学品名录》所列危险化学品储存单位、使用单位，以及未列入《危险化学品名录》的危险化学品（包括危险性不明的化学品、新化学品）生产、储存或使用单位的登记，自本办法施行之日起2个月后办理。
　　第二十四条危险性不明的化学品的生产单位应在本办法实施之日起1年内，委托国家安全生产监督管理总局认可的专业技术机构对其危险性进行鉴别和评估，持鉴别和评估报告办理登记手续。
　　第二十五条新化学品的生产单位应在新化学品投产前1年内，委托国家安全生产监督管理总局认可的专业技术机构对其危险性进行鉴别和评估，持鉴别和评估报告办理登记手续。
　　第二十六条新建的生产单位应在投产前办理危险化学品登记手续。
　　第二十七条登记单位在生产规模或产品品种及其理化特性发生重大变化时，应当在3个月内对发生重大变化的内容办理重新登记手续。
　　第二十八条生产、储存、使用单位终止生产、储存、使用危险化学品时，应在终止后的3个月内办理注销登记手续。
　　第二十九条对危险化学品生产单位发放《危险化学品生产单位登记证》；对危险化学品储存单位发放《危险化学品储存单位登记证》；对危险化学品使用单位发放《危险化学品使用单位登记证》。
　　第三十条危险化学品登记证有效期为3年。登记单位应在有效期满前3个月，到省登记办公室进行复核。复核的主要内容为：生产、储存、使用单位基本情况的变更情况，安全技术说明书和安全标签的更新情况。
　　
　　第五章监督管理
　　
　　第三十一条危险化学品生产单位、储存单位、使用单位违反本规定，县级以上安全生产监督管理部门应责令其改正，并视情节轻重依照国家有关法律、法规规章规定予以处罚。
　　第三十二条登记工作人员泄露登记单位秘密的，按照国家相关规定予以处理。
　　
　　第六章附则
　　
　　第三十三条危险化学品登记证、危险化学品登记人员上岗证由国家安全生产监督管理总局统一印制。
　　第三十四条本规定由省安全生产监督管理局负责解释。
　　第三十五条本规定自下发之日起施行。
　　
　　附件：1.危险化学品生产单位登记表
　　2.危险化学品储存单位登记表
　　3.危险化学品使用单位登记表
　　4.危险化学品生产单位登记证（式样）
　　5.危险化学品储存单位登记证（式样）
　　6.危险化学品使用单位登记证（式样）